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「苏宁电器股票分析」债券承销业务又出问题 中山证券被责令改正

    作为王牌业务,中山证券的债券承销业务却频遭监管处罚。如今,最新的处罚又来了。    3月3日,深圳证监局披露了对

「苏宁电器股票分析」债券承销业务又出问题 中山证券被责令改正

作为王牌业务,中山证券的承销债券业务经常受到监管处罚。现在,最新的惩罚又来了。

3月3日,深圳证监局披露了对中山证券采取纠正措施的决定。经调查,中山证券的债券承销及委托管理业务存在三大问题。

值得注意的是,《每日经济新闻》的记者发现,去年11月底,中山证券作为“16金茂01”的承销机构,因未能认真调查金茂集团的关联方及其关系、对外担保等事项,被山东证监局处罚。

管理层要求自查整改

深圳证监局表示,中山证券的债券承销和委托管理业务存在一些问题。

具体来说,有三大问题。一是债券承销,个人债券项目尽职调查未能充分核实发行人的关联交易,未能独立审慎地检查判断关联交易大型个人债券项目审批程序和定价公平性等关键问题,未充分调查发行人应收账款的主要债务人和担保人履行担保程序的情况。个别债券项目募集文件的审核质量不高,募集说明书的相关内容表述不准确。

二是在债券委托管理方面,部分债券项目未能对可能对增信措施产生重大不利影响的事项进行认真评估并及时披露,未能及时披露未返还临时补充流动性的事项。

第三,在内部控制方面,相关质量控制程序未能发现和纠正几个项目的工作底稿安排不规范等问题。

深圳证监局表示,上述情况违反了相关规定,决定对中山证券采取整改监督管理措施,自决定发布之日起实施。中山证券应加强对债券承销及委托管理业务的内部控制管理,并认真开展自查整改。

“中山证券的债券承销业务在业内还算不错,而且有很多高收益债券。”上海某券商人士对《每日经济新闻》记者表示,“但是他们作风偏激,做了一些高风险的债务,企业质量不好,风险逐渐暴露,这很正常。”

近年来,它经常受到监督的惩罚

事实上,承销债券业务可以说是中山证券的王牌业务。中山证券官网显示,在中山证券的投资银行业务中,承销的债券发行业务表现出色,具有突出的差异化竞争力。

《每日经济新闻》,记者注意到中山证券在承销的公司债券表现不错。数据显示,2018年至2020年,承销,中山证券公司债券总额分别为504.66亿元、646.53亿元和878.69亿元,分别位居行业第十、第九和第九位。

然而,不得不承认的是,在业务规模不断扩大的同时,中山证券承销债券业务的内部控制能力却未能与之相匹配。除了3月3日被深圳证监局处罚外,还多次被监管处罚。

比如,就在4个月前,也就是2020年11月30日,山东证监局声称,作为金茂集团公司债“16金茂01”的承销机构,中山证券并没有认真调查金茂集团的关联方及其关系、对外担保等事项。徐立军作为公司债券”16金茂01r Tasly 600535dquo以上问题由项目负责人直接负责。因此,中山证券和徐立军通过发出警告信进行监督和管理。

此外,2018年至2019年,中山证券仅因其债券承销业务被黑龙江证监局和深圳证监局点名。黑龙江证监局称,2016年益阳集团中山证券发行的4只债券在承销及委托管理方面存在问题。接受(accept的缩写)

除了上述被处罚的问题外,中山证券债券融资部原负责人牟星利用职权涉嫌转移利益,中山证券为空壳公司发行债券,在市场上造成高度关注化。

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