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「股票000950」多家头部券商发力布局基金市场 持有公募基金牌照的券商系队伍已达14家

    本报记者 周尚伃    目前,公募基金业务已成为券商资管业务转型的重要发力点之一。  &en

「股票000950」多家头部券商发力布局基金市场 持有公募基金牌照的券商系队伍已达14家

本报记者周尚宇

目前,基金业务公开发行已成为券商资产管理业务转型的重要着力点之一。

最近,一些券商为在基金市场公开发行股票做了大量工作。其中,中信证券和CICC计划设立资产管理子公司并申请公开发行牌照,中信建投在中信建投基金的持股比例将从55%提高到75%。

川财证券首席经济学家、研究总监陈豪在接受《证券日报》记者采访时表示:“一方面,可能是因为需要在基金和股东进行一些公开发行才能套现;另一方面,券商更有可能对基金,公募的未来发展抱有乐观预期,通过增持股份来增加对基金公募的控制权,将有助于公司拓宽业务范围,培育新的利润增长点。”

中信建投增持了其股份

基金公司公开发行股票

4月6日晚,中信建投表示,证监会批准江苏广川广播传媒有限公司将其持有的中信建投基金20%的股份转让给该公司。此次股权转让完成后,公司在中信建投基金的持股比例将从55%提高到75%。

中信建投基金是中信建投的一级控股子公司,2020年,中信建投基金实现营业收入3亿元,净利润4752.75万元,总资产6.98亿元,净资产5.93亿元。中信建投基金资产管理规模553.17亿元,其中公开发行管理规模266.87亿元,同比增长55.17%。据了解,中信建投正在加快优化资产管理业务结构,加大“净值”产品开发力度。中信建投的委托资产规模在业内排名第七,其中积极管理的委托资产规模在业内排名第七。基金在基金,中信建投的17次公开募股中,有8次进入了市场的前一半,其中1次进入市场的比例为5%,4次进入市场的比例为20%。

粤凯证券首席策略师兼行业集团负责人陈梦洁在接受《证券日报》采访时表示:“券商增加了在基金子公司公开发行股票的持股量。一方面,在新的资产管理法规背景下,券商积极进行资产管理业务转型;另一方面,在楼市调控资金转向资本市场、资本市场进一步对外开放的背景下,通过加大对公募市场的参与,公募轨道有望进一步拓展,成为券商新的业务力量。从业务结构来看,新资产管理规定实施后,渠道业务发展受限,机构主动管理能力提升,发展转型具有自身优势。为加快公开发行轨道的布局,各券商正积极打造包括股权、固定收益、ETF、FOF等多元化产品,以满足投资者的个性化需求。”

一些首席经纪人

布局公募轨道

“除了增加基金上市子公司的持股之外,券商申请公开发行牌照也是其努力走上公开发行轨道的又一体现。”陈力直言不讳地告诉《证券日报》记者。

此前,许多主经纪商受到“一个参与、一个控制”政策的限制,无法申请公开发行基金牌照。2020年7月31日,中国证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法(征求意见稿)》号公告,允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公开发行被许可人。随后,资产管理规模为5119.3亿元的国泰君安资产管理有限公司向中国证监会提交了基金管理业务公开发行资格申请。2021年1月3日,中国证监会批准国泰君安全资子公司国泰君安资产管理有限公司提供证券投资基金管理业务资格。

同样,在这一年里,两家“汉字”经纪商将目光投向了在基金公开发行牌照。3月30日晚,CICC董事会同意出资不超过15亿元人民币(含初始注册资本10亿元人民币)设立全资子公司CICC资产管理有限公司;2月22日晚,中信证券董事会同意出资不超过30亿元人民币(含初始注册资本10亿元人民币)设立全资子公司中信证券资产管理有限公司。

同时,CICC和中信证券将根据监管要求,视资产管理子公司的风险控制指标,向其提供不超过30亿元(含)和70亿元(含)的净资本担保承诺。

从证券公司资产管理业务结构来看,新资产管理规定的出台和实施,大大减少了证券公司的渠道业务,加强主动管理能力成为证券公司发展资产管理业务的关键环节。《证券日报》据中国科学技术基金会统计,截至去年年底,私募证券公司及其子公司的资产管理业务规模为8.55万亿元,比2019年底减少2.28万亿元。其中,CICC月平均资产管理规模为2670.16亿元,同比增长90.71%。从月平均资产管理规模的变化来看,CICC增幅也最大,为114.51%,月平均规模为2432.6亿元。中信证券月平均资产管理规模和主动管理规模均居行业第一。

拥有基金牌照已经成为许多经纪人的“梦想”。目前,持有公开发行基金牌照的券商部门已增至14家,包括华融证券、陕证券、国投证券、东兴证券和北京高华

、中银证券6家券商,以及东证资管、浙商资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰资管、中泰资管、国泰君安资管8家券商资管子公司。

   &elng加气站nsp;多家券商内部人士向《证券日报》记者透露,所属公司已开始筹备或有意愿申请公募基金牌照。其中,五矿证券、华金证券先后于2019年11月份和2020年8月份提交公募基金管理资格牌照申请,目前仍在排队中。

    券商拥有公募基金牌照后,业务方面会有哪些优势?陈雳向《证券日报》记者表示:“在券商拥有公募基金牌照后,主要将在以下方面助力业务发展:其一,加快财富管理转型步伐。随着交易佣金率不断下行,券商迫切需要从传统经纪业务向财富管理转型。券商营业部的广泛客户能为旗下公募产品提供业务支持,同时更全面的理财产品品类也有利于券商吸引更多客户。其二,有利于更好发挥券商在投研、投顾方面的优势。与公募基金类似,券商在投研人员、投研能力方面存在优势,但相比于公募基金,券商还有遍布全国的线下营业部以及投顾人员,拥有更广泛的客户基础以及更良好的客户服务能力。因此公募基金牌照的获得,将成为券商发展的重要抓手。”

    券商又该如何运用自身的优势呢?对此,陈梦洁进一步表示:“对于券商而言,其资产配置能力较强,拥有完善的投研体系,长期跟踪市场,风险识别与机会把握能力较强,可以结合自身客户资源、销售渠道、投研能力等优势,布局涵盖股市和债市的权益类、混合类产品。在当前的大资管格局下,券商与专业资管机构、外资机构之间的竞争更加激烈。面对市场竞争,大型券商应发挥自身投研、风控、产品设计优势,提升主动管理能力;对于中小型券商而言,应把握核心竞争力,在特定领域内做大做强,提升自身服务质量,在行业集中度提升的大背景下打造特色化、差异化产品,主动创造新的业务增长机会。”

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